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無錫鍍鋅方管新三板主辦券商推薦業務制度框架建成
來源:www.hrbpmhl.com 發布時間:2014/10/13 13:38:09 瀏覽次數:

  近日,《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引(試行)》發布實施。該指引與前期已發布實施的《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商推薦業務規定(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引(試行)》等規定一起,構成了全國股份轉讓系統(新三板)主辦券商從事推薦業務的基本制度框架。

  《指引》對主辦券商各項督導職責作了詳細而明確的規定。具體包括:主辦券商應督導掛牌公司完善公司治理機制和信息披露制度,無錫鍍鋅方管檢查掛牌公司三會規范運作情況,事前審查掛牌公司信息披露文件,督導掛牌公司規范履行信息披露義務,并在出現特殊情形時對掛牌公司進行現場檢查。

  《指引》要求主辦券商建立對于掛牌公司的持續培訓機制,指導掛牌公司辦理各項業務,建立與掛牌公司的日常聯系機制,無錫Q345B方管再生資源消費增加主要由外界因素決定及時解答掛牌公司各種業務咨詢,做到督導與服務并重。此外,《指引》對主辦券商開展持續督導工作的內部制度建設、工作底稿管理、人員資質及管理、信息隔離等提出了具體要求,對主辦券商在持續督導過程中出現的不盡責或違規行為作了較為細化的自律監管措施和紀律處分規定,確保主辦券商督導工作質量。

  為確保主辦券商能夠順利開展工作,《指引》強調了掛牌公司對持續督導工作的配合義務,要求掛牌公司支付持續督導費用,接受主辦券商指導和督促,及時向主辦券商報告重大事項、報送相關材料,為主辦券商開展持續督導工作創造必要條件,同時《指引》賦予主辦券商以下權利:列席掛牌公司股東大會、董事會和監事會,發布風險揭示公告,要求掛牌公司進行整改等。

 

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